Оголошення

щодо умов та порядку проведення конкурсу на вибір аудиторської компанії для надання аудиторських послуг щодо проведення зовнішньої оцінки якості внутрішнього аудиту в АТ «Полтава-банк»

АТ «Полтава-банк» запрошує до участі в конкурсі  з відбору суб’єктів аудиторської діяльності, які можуть призначені для надання аудиторських послуг для зовнішньої оцінки якості внутрішнього аудиту в АТ «Полтава-банк»(далі – Банк) з метою підтвердження відповідності функції внутрішнього аудиту:

• Міжнародним стандартам внутрішнього аудиту;
• Стратегії, статуту внутрішнього аудиту, положенню про підрозділ внутрішнього аудиту, методології внутрішнього аудиту;
• законодавству України;
• критеріям та показникам ефективності функції внутрішнього аудиту, а також результатам оцінювання;
• компетенції, належній професійній ретельності та ефективності, включаючи достатнє використання інструментів і методів, а також зосередженість на постійному професійному розвитку внутрішніх аудиторів;
• кваліфікації та компетенції внутрішніх аудиторів, визначених цим Положенням та Міжнародними стандартами внутрішнього аудиту;
• інтегрованості функції внутрішнього аудиту в процеси корпоративного управління, включаючи взаємодію із радою Банку / комітетом з питань аудиту (аудиторським комітетом) (у разі його створення) та правлінням банку, зовнішнім аудитором, що забезпечують незалежність функції внутрішнього аудиту;
• здатності функції внутрішнього аудиту відповідати очікуванням зацікавлених осіб, включаючи раду та правління Банку.

До конкурсного відбору запрошуються аудиторські компанії, які відповідають вимогам Закону України «Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність», включені до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, а також іншим законодавчим та нормативним вимогам.

1). Для участі в конкурсному відборі претендент подає такі документи:

1. конкурсну пропозицію, яка містить інформацію щодо ціни і строку надання аудиторських послуг;
2. заяву на участь у конкурсі у довільній формі, яка містить інформацію про претендента: повне найменування претендента, код ЄДРПОУ, місцезнаходження, посада, ПІБ особи, уповноваженої на підписання конкурсної документації та аудиторського договору; банківські реквізити; телефон, факс, e-mail; відомості щодо досвіду роботи претендента,
3. копії документів претендента:

• копію останньої редакції установчого документу чи опис документів з кодом, що надає можливість переглянути останню редакцію установчого документа претендента у вигляді безоплатного доступу через портал електронних сервісів (для юридичних осіб);
• копію довідки про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків (для фізичних осіб та фізичних осіб – підприємців);
• копії кваліфікаційних документів аудиторів; – копію сертифіката аудитора, виданого відповідно до норм чинного законодавства України;
• копії документів, що підтверджують результати контролю якості аудиторських послуг;
• проект договору на аудиторські послуги.

4. додаткову інформацію про:

4.1.повне найменування аудиторської фірми та номер реєстрації в Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності;

4.2.включення аудиторської фірми до окремого розділу Реєстру аудиторів;

4.3.досвіду роботи аудиторської фірми, ключового партнера з аудиту, аудиторів, які безпосередньо залучатимуться для надання аудиторських послуг із зазначенням їх прізвища, імені, по батькові, номера реєстрації в Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності;

4.4.тривалостіь договірних відносин поспіль аудиторської фірми з Банком з питань надання аудиторських послуг;

4.5.відсутності (наявності) в аудиторської фірми, її керівника та/або аудиторів, які працюють в аудиторській фірмі (за основним місцем роботи або за сумісництвом), будь-яких стягнень, що застосовувалися протягом останніх трьох років органом, який регулює/регулював аудиторську діяльність.

2). Графік проведення Конкурсу:

Термін подачі конкурсних пропозицій електронною поштою – з 09:00 год. 01.04.2026 до 17:00 год. 15.04.2026 року.

3). Контактні особи від Банку з питань Конкурсу:

Начальник відділу внутрішнього аудиту Воронова Т.І. – електронна пошта

voronova@poltavabank.com

Результати конкурсного відбору будуть оприлюднені на сайті Банку у строк до 30.04.2026

4). Конфлікт інтересів та Етика Якщо у будь-якого учасника Конкурсу виявлено конфлікт інтересів, його відразу дискваліфікують. Конфлікт інтересів – це ситуація, коли (але не виключно) учасник має відносини, що дозволяють йому безпосередньо або через третіх осіб отримати доступ до внутрішньої інформації Банку або вплинути на хід Конкурсу. Банк вважає своєю місією слідувати високим стандартам Етики. Таким чином, Банк залишає за собою право відхили розгляд будь-якої інформації/пропозиції від учасників або розірвати договір з обраним постачальником у разі встановлення його участі в корупційних, шахрайських, заснованих на змові та примусових діях. До того ж, з такою компанією розриваються будь-які ділові відносини на постійній основі.

5). Конфіденційність.  Банк та учасник Конкурсу зобов’язуються протягом 5 (п’яти) років з дати отримання цього Оголошення жодним чином та способом не розголошувати, не розповсюджувати, не дублювати, не копіювати інформацію, документи та відомості, надані Банком і учасником Конкурсу, які будь-яким чином пов’язані з цим Оголошенням та проведенням Конкурсу. Якщо копії певних документів необхідні учаснику Конкурсу для належної підготовки конкурсної пропозиції, вони можуть бути надані Банком на підставі відповідного письмового запиту.