Фінансовий моніторинг

Акціонерне товариство « Полтава-банк» (далі – Банк) в своїй діяльності дотримується норм чинного законодавства, регулюючих правил, галузевих та загальноприйнятих банківських стандартів.

Політика Банку передбачає дотримання всіх вимог чинного законодавства та регулятивних документів щодо протидії легалізації грошових коштів, здобутих злочинним шляхом, та запобіганню використання продуктів та послуг Банка с метою відмивання коштів або іншою нелегальною діяльністю.

З метою забезпечення функціонування дієвої та своєчасної системи ескалації підозр та проблемних питань у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – ПВК/ФТ) у Банку запроваджено Порядок надання повідомлень про порушення у сфері ПВК/ФТ.

Порушення у сфері ПВК/ФТ стосуються щодо:

• клієнтів, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції (далі – перелік осіб), осіб, які здійснюють фінансові операції від імені або за дорученням осіб, включених до переліку осіб, та осіб, якими прямо або опосередковано (через інших осіб) володіють, або кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи, включені до переліку осіб, а також активи, отримані від таких активів;
• істотних та/або систематичних порушень особою вимог законодавства з питань ПВК/ФТ;
• будь-які дії, пов’язані із вчиненням фінансової операції чи правочину з доходами, одержаними злочинним шляхом, а також вчиненням дій, спрямованих на приховання чи маскування незаконного походження таких доходів, чи володіння ними, прав на такі доходи, джерел їх походження, місцезнаходження, переміщення, зміну їх форми (перетворення), а так само набуттям, володінням або використанням доходів, одержаних злочинним шляхом;
• несвоєчасного виявлення та повідомлення Відповідального працівника про фінансові операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
• неналежного здійснення заходів ПВК/ФТ щодо клієнтів PEP’s;

Кожна зацікавлена особа має можливість надіслати повідомлення про свою стурбованість стосовно порушень, протизаконних дій, шахрайства, корупції у сфері ПВК/ФТ, а також про спроби вчинення таких дій.

Надіслати повідомлення Ви можете одним із зручних для Вас варіантів:

• на адресу електронної пошти: [email protected];
• поштою з приміткою «Для Служби фінансового моніторингу» на адресу: 36000, м. Полтава, вул. Пилипа Орлика, 40А;
• скориставшись формою нижче(анонімні повідомлення) .

Будь ласка, зверніть увагу, що повідомлення, обов’язково, має містити П.І.Б. і посаду особи, дії якої, на Вашу думку, є неналежними, а також дату події.

Анонімні повідомлення про порушення у сфері ПВК/ФТ